下载
加入VIP
  • 专属下载特权
  • 现金文档折扣购买
  • VIP免费专区
  • 千万文档免费下载

上传资料

关闭

关闭

关闭

封号提示

内容

首页 证券从业资格-基础知识报过-总结3

证券从业资格-基础知识报过-总结3.33990012

证券从业资格-基础知识报过-总结3

徐明直
2019-05-17 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《证券从业资格-基础知识报过-总结3doc》,可适用于考试题库领域

深圳证券交易所在确定和调整深圳成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有交易活跃程度平均总市值行业代表性平均可流通股市值证券市场按其层次结构可以划分为发行市场和交易市场一级市场和二级市场初级市场和次级市场我国《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行(分业经营分业管理),国家另有规定的除外。目前,我国证券市场上的机构投资者有(企业商业银行中国人民银行)。衡量公司财务流动性的指标有(流动比率速动比率应收款平均回收期销售周转率)。优先认股权的作用包括保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例保护原有普通股股东的利益和持股价值债券利率受很多因素影响,主要有(债券期限的长短市场利率水平筹资者资信按照付息方式分类,债券可以分为(零息债券附息债券息票累积债券。附新股认股权的公司债预先规定的条件有(购买价格认购比例认购期间)。保证公司债的担保人一般为(政府信誉好的银行举债公司的母公司)。证券投资基金与股票、债券的区别在于(所反映的关系不同所筹资金的投向不同风险水平不同)。与ETF相区别,LOF(不一定采用指数基金模式申购和赎回均以现金进行)。基金投资人的基本权利包括(对基金收益的享受权对基金单位的转让权一定程度上正确基金经营的决策权)。关于基金持有人与基金托管人的关系,下列说法正确的是(持有人与托管人的关系是委托与受托的关系基金持有人把基金资产委托给基金托管人管理对基金托管人而言,必须对基金持有人负责,监督基金管理人的行为)。在证券经纪业务中,证券公司应遵循(合法原则效率原则三公原则)。记名股票的特点包括(可以挂失转让相对复杂可以一次或分次交纳出资股东权利归属记名股东)。公开披露基金信息时不得有以下行为(诋毁其他基金管理人,基金托管人或者基金份额发售单位违规承诺受益或承担损失证券投资业绩进行预测虚假记载,误导性陈述或重大遗露)金融期货交易与金融现货交易相比,区别在于(交易对象不同交易目的不同结算方式不同。决定封闭式基金期限长短的因素主要包括(基金本身投资期限的长短宏观经济的形势。场外交易具有的特点有(主要依靠电话、电报和计算机网络联系成交交易对象以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。股票价格指数的编制要注意样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势选择某一代表性或股价相对稳定的日期为基期)。为了促进资本市场稳定发展营造良好的环境,就需进一步完善相关政策,其中包括(完善证券发行上市核准制度拓宽证券公司融资渠道积极稳妥解决股权分置问题完善资本市场税收政策债券的利息收益取决于(债券的票面利率付息方式)。息票累结债券的特点是(规定票面利率持有人必须到期一次性还本付息与主板市场相比,中小企业板块的总体设计不变是指(中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求证券交易所具有的特征有(有固定的交易场所和交易时间参加交易者为具备会员资格的证券经营机构交易对象限于符合一定标准的上市证券)。以下关于证券市场产生的表述正确的有(股份公司的建立,为证券市场的产生提供了现实基础社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生相对商品经济而言,证券市场的历史要短暂得多在自给自足的小生产社会中,不可能存在证券市场)。证券公司必须持续符合(净资本与各项风险准备之和的比例不得低于净资本与净资产的比例不得低于净资产与负债的比例不得低于)风险控制指标标准。国际证监会公布证券监管的目标有(保护投资者降低系统风险透明和信息公开。证券市场的监管原则包括(依法管理原则公正与公平原则公开原则国家监督与自律相结合的原则。下列关于货币市场基金收益分配的表述正确的是(每周五进行收益分配时,将同时分配周六和周日的收益每周一至周四进行收益分配时,则仅对当日收益进行分配。券发行的承销方式主要有(全额包销余额包销代销我国证券交易所的理事会具有以下职权(执行会员大会的决议制定、修改证券交易所的业务规则)。有价证券是指(标有票面金额证明持有人有权按期取得一定收入持有人可以自由转让和买卖反映所有权或债权关系)的凭证。优先股的优先权主要表现在(分配剩余资产分配公司收益)。股份公司股利支付的一般原则是(只能以留存收益支付不能减少注册资本公司无力偿债时不能支付国家股从资金来源上,来自(现有国有企业改组为股份公司的时候拥有的净资产现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司投资经授权代表国家投资的投资公司资产经营公司经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司投资)。债券的收益性表现为以下哪几个方面(债权人将债券一直保持至期满日为止,并可按照约定条件取得利息债权人在债券期满之前的债券转让差价收益)。以下关于金融债券的说法,正确的有(发行主体是银行或非银行金融机构金融机构信用度较高吸收存款和发行债券都是金融机构的资金来源,都构成它的负债发行债券是金融机构的主动负债,金融机构有更大的主动权和机动权)。对于交易所交易基金,投资者可选择的交易方式有(申购赎回在交易所买卖)。契约型基金与公司型基金的区别在于(资金的性质不同投资者的地位不同基金的营运依据不同影响封闭式基金单位价格的直接因素有(资产净值市场供求状况)。下列属于货币衍生工具的是(远期外汇合约货币期权货币互换)。关于国债基金,下列说法正确的是风险较低,适合于稳健投资者收益率会受货币市场利率的影响当货币市场利率下调时,其收益将上升依照《中华人民共和国证券投资基金法》,基金管理人有以下(被依法取消基金管理资格被基金份额持有人大会解任依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产)行为时,其职责被终止基金估值的主要目的是(比较准确地对基金进行计价和报价使基金价格能较准确地反映基金的真实价值)。交易所通常会选取(流通盘较大交易比较活跃)的股票推出相应的期货合约。一份标准化的期货合约中,(交易品种交割日期交割方式)是固定不变的。金融期货与金融期权的区别主要表现在(套期保值的作用与效果不同投资者权利与义务的对称性不同现金流转不同基础资产不同)。根据选择权的性质划分,金融期权可以分为(看涨期权看跌期权)。证券投资者是(证券发行市场的重要组成部分)。可转换证券主要分为(可转换优先股可转换公司债券证券发行市场上的机构投资者主要有(证券公司证券投资基金事业单位)等。货币期权也可以称为(外币期权外汇期权目前我国的保险公司可作为证券投资的资金来源有(自有资金保险收入受托管理的企业年金)。日经股价指数是(《日本经济新闻社》编制和公布的以东京证券交易所第一市场上市的种股票为样本股)。法定公积金来源有(股票发行溢价部分每年从税后净利中按比例提存部分公司资产重估增值部分近年来,我国金融债券品种不断增加,主要有(中央银行票据政策性银行金融债券证券公司债券财务公司债券)。新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为(千万元一亿元五亿元)标准证券市场监管的经济手段是指通过运用(利率政策公开市场业务税收政策)等经济手段对证券市场进行干预。证券市场监管的目标包括(运用和发挥证券市场的积极作用,限制其消极作用保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督中介机构依法经营防止市场操纵、欺诈等不法行为,维护证券市场的正常秩序)ETF结合了(封闭式基金开放式基金)的运作特点。附认股权证的公司债券的预先规定条件主要是指(股票购买价格认购比例认购期间)。金融自由化会导致金融市场(利率、汇率、股价波动更加频繁加剧竞争金融混业经营)。证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的(发起人管理人承销人)。一般来说,投资股票面临的(经营风险财务风险)要大于债券。在国外,股息的分配可以采用(现金的形式股票的形式现金以外的其他财产的形式债券或应付票据等负债的形式)。证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致(基金正常的申购或赎回无法按正常时限完成注册登记系统瘫痪核算系统无法按正常时限显示基金净值基金的投资交易指令无法及时传输)等风险。股票投资的资本利得主要取决于(公司经营业绩股票市场的价格变化)等因素。股价平均数的种类有(简单算术股价平均数加权股价平均数修正股价平均数)。与交易所相比,场外交易的优势在于(交易成本低企业入市的法律条件宽松)申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件(具有证券从业资格的评级从业人员不少于人最近年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录)。证券交易所交易基金的主要参与主体是(发起人投资者受托人)。目前分别在世界各大期货交易所交易的指数期货品种有(标准普尔指数期货恒生指数期货金融时报指数期货)参与期货交易的目的包括(投机获利套期保值规避风险)。基金资产总值包括(基金购买的各类证券的价值银行存款本息基金应收的认购基金款项利息)。我国有关法规规定,基金收益分配原则是(每份基金单位享有同等分配权基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配基金投资亏损,或者基金单位净值低于面值,则不进行收益分配基金收益分配后基金单位净值不能低于面值)封闭式基金的费用包括(基金上市费用基金持有人大会费用基金分红手续费清算费用)等。证券公司的独立董事在任职期间辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向(股东会证券监管部门)提供书面说明。开放式基金与封闭式基金的区别表现在(期限不同发行规模限制不同)基金单位交易计价方式不同等方面。介绍经纪商可从事的部分或全部中间服务业务有(招揽投资者从事股指期货交易协助办理有关开户手续为投资者下单交易提供便利协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单世纪年代是国际金融风险频繁发生时期,影响较大的事件有(东南亚金融危机巴林银行事件英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制资产管理业务的说法,正确的是(证券公司应当将集合计划设定为均等份额证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的资产管理计划股份有限公司的有限责任表现为(股东以其认购的股份对公司承担有限责任股东以其自身的财产对公司承担有限责任公司以其全部资产对公司债务承担责任)。在社会募集方式下,股份公司发行的股份认购者有(发起人社会公众)。资产评估机构申请证券评估资格应符合的条件有(资产评估机构依法设立并取得资产评估资格年以上质量控制制度和其它内部管理制度健全并有效执行,执业质量及执业道德良好)。股份公司发行可转换优先股票的意义是(有利于股票发行有利于减轻公司股息负担给投资者提供更多的投资选择余地)普通股票的特点是(股利不固定有投票权风险大于优先股)。股票的(内在价格理论价值)决定股票的市场价格。无面额股票具有(发行或转让价格较灵活便于股票分割)等特点证券公司综合治理工作的主要成果具体体现在(有效化解了历史遗留风险平稳处置了一批高风险公司集中改革完善了一批基础性制度积极推进了证券公司的业务创新)。属于变动收益证券的是(普通股浮动利率债券)。上证企业债指数需要修正指数的几种情况是(企业债新上市暂停交易发行量变动)。关于证券公司风险资本准备基准计算标准,正确是(证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的计算风险资本准备证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的计算融资融券业务风险资本准备)。商业计划书可行性分析报告市场调查ss

用户评价(0)

关闭

新课改视野下建构高中语文教学实验成果报告(32KB)

抱歉,积分不足下载失败,请稍后再试!

提示

试读已结束,如需要继续阅读或者下载,敬请购买!

文档小程序码

使用微信“扫一扫”扫码寻找文档

1

打开微信

2

扫描小程序码

3

发布寻找信息

4

等待寻找结果

我知道了
评分:

/10

证券从业资格-基础知识报过-总结3

VIP

在线
客服

免费
邮箱

爱问共享资料服务号

扫描关注领取更多福利

内部6合彩2019年第10期